[美股]【BCS 交流专区】巴克莱 Barclays PLC

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美国汇市操纵案．巴克莱一前交易员认罪
http://www.sinchew.com.my/node/1602569/

（美国．纽约5日讯）美国司法部称，一名巴克莱（BARCLAY）前交易员周三就多项指控表示认罪。这些指控是在全球范围内围绕主要银行涉嫌操纵外汇价格展开调查后提出的。

前巴克莱交易员Jason Katz在曼哈顿联邦法庭承认参与了串谋操纵汇价，从而成为首名在调查中认罪的涉案人员。Katz后来在法国巴黎银行（BNP）工作。

在此之前，巴克莱和另外三家大银行于2015年承认共谋操纵汇价。巴克莱同意支付24亿美元了结美国与英国相关调查。

检方称，Katz在2007年1月至2013年7月先后在三家金融机构工作期间，与其他机构的交易员串谋操纵中欧、东欧、中东和非洲的汇价。

他是在汇市操纵案中，面临美国刑事起诉的第三个人。

除巴克莱之外，2015年5月在汇市操纵调查中认罪的其他银行还包括花旗集团旗下部门、摩根大通和苏格兰皇家银行。

此外瑞银集团承认操纵了指标利率。这五家银行均在等待一家联邦法院周四的宣判。

文章来源：
星洲日报‧财经‧2017.01.05

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巴克莱拟减投银奖金池
http://www.sinchew.com.my/node/1617325/

（美国．纽约23日讯）《彭博社》报道，一位知情人士表示，巴克莱再次缩减投银业务奖金池，降幅接近于去年。去年的百分比降幅为7%。

连续3年缩减

知情人士表示，奖金池规模下降的一个原因是2016年裁员和招聘冻结的举措。以所讨论内容未公开为由要求匿名的知情人士说，要不是英镑贬值使得美国的员工奖金成本增加的话，降幅可能会更大。

知情人士称，奖金池缩减主要影响到高级银行家和交易员，为留住人才，资历较浅的员工的奖金池有所增加。

关闭亚洲俄巴办公室

虽然首席执行员斯蒂利（Jes Staley）对剥离投资银行业务的呼声置之不理，但是他减少了这个业务的人员编制，并关闭了在亚洲、俄罗斯和巴西的多数投银业务办公室。

一年前，投银业务派发的激励奖金减少7%，总额降至9.76亿英镑（约54亿令吉）。奖金池过去两年均缩减，自2010年以来累计降低了超过60%。瑞信和德意志银行等其他银行也已经降低了银行和交易部门的薪酬支出。

一位知情人士表示，此前一些业务部门在延付奖金方面执行不同的政策，巴克莱正计划在全公司落实统一的政策。

巴克莱驻伦敦发言人柏文（Will Bowen）不予置评。

文章来源：
星洲日报‧财经‧2017.02.23

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试图确认匿名举报人身分
巴克莱书面谴责CEO
2017年4月10日
http://www.enanyang.my/news/20170410/试图确认匿名举报人身分br-巴克莱书面谴责ceo/

（伦敦10日讯）巴克莱表示，董事会将对总执行长杰斯斯塔利（Jes Staley）发出正式的书面谴责，并对他的浮动薪酬进行“极大幅度”的调整。

杰斯斯塔利曾在2016年，试图确定一个匿名举报人的身分。

巴克莱周一发布声明称，律师事务所Simmons & Simmons LLP调查发现，杰斯斯塔利“的确是”以为确定举报信作者身分是被允许的，但这个想法是“错误的”。

巴克莱表示，杰斯斯塔利错在治理方法不当，以及试图确定举报人身分。

英国金融行为监管局(FCA)与审慎监管局(PRA)已对杰斯斯塔利的行为，以及巴克莱在举报方面的体系、控制环境与文化展开调查。

巴克莱称，举报人身分并未暴露，对此亦无进一步的行动。

以调查尚未公开为由要求匿名的知情人士称，一名举报人提醒巴克莱注意涉及一名高级管理人员的个人事务后，杰斯斯塔利被指试图查清举报人身分，而这一做法可能会违反美国和英国保护举报人的法律。

这名知情人士表示，纽约州金融服务厅(DFS)也在调查此案。

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巴克莱4.22亿和解多收客户费用指控
http://www.sinchew.com.my/node/1641957/

（美国．纽约11日讯）美国证券交易委员会（SEC）称，巴克莱（Barclays）将支付逾9700万美元（约4.22亿令吉），和解其向资产管理业务客户多收费高达数千万美元的指控。

SEC称，巴克莱达成和解但没有承认也没有否认指控。该行被指控多收共同基金销售费用、服务不周到却仍收费、以及大量计费错误。

巴克莱发言人未予置评。

SEC称，巴克莱多收客户约5000万美元费用。

文章来源：
星洲日报‧财经‧2017.05.11

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巴克莱及前CEO被控金融危机期间欺诈
http://www.sinchew.com.my/node/1655030/

（英国．伦敦21日讯）巴克莱（Barclays）、该行前首席执行员和另外三名前高管被英国当局指控欺诈，涉及2008年金融危机最危急时期拯救了该行、使其无需接受政府纾困的紧急注资。

英国严重欺诈调查署（SFO）周二对巴克莱及其四位前高层主管提出刑事指控。巴克莱在金融危机最严重时期曾获得中东国家投资并以此度过危机，上述指控与这些投资的处理手法有关。

SFO指控上述个人和巴克莱合谋欺诈，包括前首席执行员韦骏贤在内的两位前高层主管还被控提供非法经济资助。

除了韦骏贤外，面对严重欺诈办公室刑事指控的还有撮合这些交易的“造雨者”詹金斯、投行部门负责人的亲信卡拉里斯，以及执掌巴克莱企业融资业务的理博思。

SFO指控的重点是巴克莱如何组织两笔来自卡塔尔投资者的资本注入，当时巴克莱在2008年金融市场崩溃期间筹集118亿英镑渡过难关。巴克莱称向卡塔尔投资者支付了3.22亿英镑“谘询服务费”，而这笔费用在筹资后并未立即披露。

SFO还表示，正在检查巴克莱向卡塔尔提供的30亿美元贷款，这笔贷款在2008年11月通过卡塔尔经济与财政部提供，正好在巴克莱第二轮筹资前夕。

巴克莱表示，正在考虑对SFO的相关指控采取何种立场。

韦骏贤和卡拉里斯的律师均拒绝置评。詹金斯的律师表示，他的客户将“针对这些指控积极抗辩”。博思表示，他会“积极”抗辩针对他的指控。

文章来源：
星洲日报‧财经‧2017.06.21

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导致损失36亿．Red Kite起诉巴克莱操纵铜市
http://www.sinchew.com.my/node/1694426/

（美国．纽约12日讯）对冲基金Red Kite已经起诉巴克莱，指控该行为自身利益操纵铜市，导致这家对冲基金损失8.5亿美元（约36亿令吉）。

该案使全球最大的金属对冲基金之一和欧洲最大的投资银行之一对簿公堂。Red Kite联合创始人法马曾任英国保守党司库。

Red Kite在法庭文件中指控巴克莱滥用市场，称其在2010-2013年期间操纵市场价格，使用Red Kite铜仓位信息在金属市场进行反响交易牟利。

最初的法律文件于去年10月提交至英国高等法院，只是最近才公开。

巴克莱在法庭文件中否认了上述指控。

该行在文件中称：“巴克莱制定了保护机密信息、尤其是客户机密信息的具体政策和程序。”

巴克莱称，其高管只是出于合法商业目的使用Red Kite的市场仓位机密信息，如评估该基金对巴克莱的信用敞口。

该行的辩护文件称：“Red Kite同意并签署了巴克莱的商业条款。条款称，巴克莱可以持有不符合（Red Kite）自营基金利益的权益和义务。”

文章来源：
星洲日报‧财经‧2017.10.24

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Tiger环球39亿入股巴克莱
有信心迟早摆脱颓势
2018年1月23日
http://www.enanyang.my/news/20180123/tiger环球39亿入股巴克莱br-有信心迟早摆脱颓势/

（纽约22日讯）据英国《金融时报》报道，Tiger环球管理公司向巴克莱投入了大约10亿美元（39.4亿令吉），认定这家身陷困境的银行势在出现反弹。

一位知情人士指出，这家总部设在纽约的对冲基金目前所持巴克莱股份已达到大约2.5%。

巴克莱总执行长杰斯斯达利眼下的战略是把重点放在公司的美国投资银行和英国消费者银行业务上。

据了解，Tiger环球所持巴克莱股份，大多是在该股去年11月的跌势中买的。该股今年迄今下跌1.3%。

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2008年融资行为．巴克莱再遭起诉
http://www.sinchew.com.my/node/1728091/

（英国．伦敦13日讯）巴克莱集团第二次因一起刑事案件遭到英国当局指控，该案与2008年向中东投资者紧急融资的行为有关。

英国严重欺诈调查署起诉巴克莱所经营公司进行非法金融援助，这在一次具有里程碑意义的审判开始前加大了这家英国银行面临的压力。

去年夏季，英国当局就2008年金融危机期间深陷困境的巴克莱向中东投资者提供30亿美元贷款一事提出指控。英国检方称，这些资金随后被重新注入巴克莱以进行资本重组。巴克莱此前否认这些指控。

最初的那些指控是针对该行的控股公司。但最新的指控值得重视，因为这家经营公司巴克莱银行持有巴克莱集团的银行营业执照。监管机构必须判定这家子公司持有这些执照是合适且恰当的。如果罪名成立，从理论上讲，巴克莱可能会失去其银行营业执照。

巴克莱在一份声明中称，将为自己进行辩护。该行还表示，预计此事不会影响其对客户的服务能力。该行并未说明是否会认罪或不否认指控。

英国严重欺诈调查署的指控还涉及一批巴克莱前高管，他们在金融危机高峰期帮助完成了上述交易，令这家英国银行能免于向纳税人求助。多年来，英国严重欺诈调查署一直在调查巴克莱是如何吸引卡塔尔投资者将资金注入这家深陷困境的银行，尤其是该行向卡塔尔投资者支付的3.22亿英镑谘询服务费目的何在。

预计庭审日期将很快确定。

文章来源：
星洲日报‧财经‧2018.02.13

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